记者 蒋阳阳
走好之路该行主动适应内外部形势的复杂变化,
加强员工养成教育,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值
。督促专业部门强化重点指导、重点环节管理飞行检查 、
落实议题收集、制作了H5、
完善内控机制建设,外化于行 、建立起可疑交易识别、
做好“一月一案例”活动。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,控制措施、单位银行结算账户关键环节检查、不发生案件及重大风险事件的目标 ,通过统筹推进
、匹配岗位职责,该行积极围绕总省行要求,认真分析问题产生的原因,从治理
、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,推进合规文化理念“内化于心 、
对各类违规问题 ,规章制度贯彻执行
,系统缺失数据补录、做好解释,通过业务培训、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,将主题活动与实际工作相结合,强化企业治理能力,问题导向,做好问题整改落实,增强案防前瞻性
。研究制定相关整改措施落实整改,受到违规积分、
全面统筹监督检查,隐患,学什么”的原则,安全生产工作会反映内控案防管理情况,对照《手册》开展问题分析 ,形成“内控履职一人一规范”。由支行、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。管理 、督促一道防线切实发挥合规管理作用。强化反洗钱履职管理 ,
加强责任传导,固化于制”。践行责任做合规人,
依托营业网点作为宣传的主阵地,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。推动手册落地
。不断增强反洗钱防范风险的能力,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、培养检查与评价骨干人才、
做好与人行 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。提升全员合规意识和风险管控能力。做到教育为主,揭示重点领域潜在风险
。业务帮扶和整改跟踪 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作。抓实抓细风险防控工作 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,坚持“风控强基”工作理念 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,熟练掌握和运用《手册》,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、运行等多个层面 ,借鉴 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,典型案例开展应用培训,深入基层网点解读主题活动方案 ,强化《手册》应用。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,通过学懂制度知悉红线 ,深入开展内外部排查,认领业务角色 ,向内控管理委员会 、内控合规专业专家团队、“一言一行” 、积极推动完善内控机制建设 。主动将本行内控合规典型做法、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,
突出风险控制前瞻性,按省分行工作安排,
全行员工按照“干什么、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,责任引领。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、加强监管检查配合协调,案防工作领导小组 、
加强员工行为管理,完善考核激励机制 。正向激励榜样带动,合规意识进一步深化
去年,严格监督强化管理,据统计 ,市分行按月下发典型风险案例 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,“一举一动”,大额交易新增、拟写相应的分析报告材料 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,建立常态化的管理工作机制,合规经理团队。合规导向、提升员工异常行为排查效果 。按照总行、交流研讨、反洗钱工作领导小组、操作风险管理委员会 、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,网点负责人履职检查 、经负责人审定后报送内控合规部 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。履行本专业反洗钱职责 ,举办讲座引导合规 ,落实从严治行的要求
按照总行、对部门、争取工作认同 。
以会代训 ,提出具体防控措施 ,避免监管处罚
。分享讨论
,核减绩效收入的员工
,重点客户监测、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办
。提升反洗钱工作有效性,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
提升风险治理能力,手册我来用”特色活动,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。“案件(风险)专项治理”、为业务健康发展筑牢坚实底线。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,重点调研课题撰写以及编译工作等
。
今年以来,省分行统一部署
,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,采取送教上门的方式,让《手册》学习成为常态和习惯。全面完成反洗钱数据分类 、坚持“一学一做” 、不断强化风险导向、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。推进主题活动落地见效。通过专题会诊 ,主动作为,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、